Постановление Арбитражного суда Московского округа от 17.10.2024 N Ф05-21748/2024 по делу N А40-214799/2023 Требование: Об обязании передать документы. Решение: В удовлетворении требования отказано, поскольку документы, подтверждающие целевое использование и финансовое состояние заемщика, представляют интерес для кредитной организации на момент выдачи кредита и до его погашения.
АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 17 октября 2024 г. по делу N А40-214799/2023
Резолютивная часть постановления объявлена 09 октября 2024 года
Полный текст постановления изготовлен 17 октября 2024 года
Арбитражный суд Московского округа
в составе:
председательствующего-судьи Кольцовой Н.Н.,
судей Колмаковой Н.Н., Кобылянского В.В.,
при участии в заседании:
от истца - Фалалеева Е.В. по доверенности от 08.06.2024
от ответчика - Баталин И.И. по доверенности от 19.12.2023
рассмотрев 09 октября 2024 года в судебном заседании кассационную жалобу ООО "АСК "Фриз"
на решение от 12.12.2023 Арбитражного суда города Москвы
и на постановление от 29.05.2024
Девятого арбитражного апелляционного суда
по иску ООО "АСК "Фриз"
к АКБ "Азия-Инвест Банк" (АО)
об обязании передать документы,
установил:
ООО "АСК "Фриз" (далее - истец) обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к АКБ "Азия-Инвест Банк" (АО) (далее - ответчик) об обязании передать документы, указанные в просительной части искового заявления.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 12.12.2023, оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 29.05.2024, в удовлетворении иска отказано.
Не согласившись с принятыми судебными актами, истец обратился в Арбитражный суд Московского округа с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить, направить дело на новое рассмотрение в суд апелляционной инстанции.
В обоснование доводов кассационной жалобы истец ссылается на то, что вывод судов о том, что запрашиваемые документы не подлежат хранению, является ошибочным, поскольку подобная норма отражена в "Перечне документов, образующихся в процессе деятельности кредитных организаций, с указанием сроков их хранения от 12.07.2022 года" и составляет 5 лет после исполнения обязательств по кредитному договору. Заявитель указывает на то, что отнесение судом всех запрашиваемых документов к ведению бухгалтерского учета не соответствует материалам дела, поскольку, согласно исковым требованиям, пункты с 1.22 по 1.36 являются первичной документацией, не сдаваемой в налоговые органы.
В судебном заседании суда кассационной инстанции представитель истца поддержал кассационную жалобу по изложенным в ней доводам.
Представитель ответчика возражал против доводов кассационной жалобы, просил оставить обжалуемые судебные акты без изменения, считая их законными и обоснованными.
Выслушав представителей сторон, обсудив доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела, проверив в соответствии со статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, правильность применения норм процессуального и материального права при принятии решения и постановления, а также соответствие выводов, содержащихся в судебных актах, установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам Арбитражный суд Московского округа не находит оснований для их отмены.
Как установлено судами при рассмотрении спора по существу, 25.11.2002 решением N 1 Шарковской Е.В. было создано ООО "АСК "Фриз", генеральным директором назначен Глумов Ю.Н. С 2002 года по январь 2017 года, единоличным исполнительным органом ООО "АСК "Фриз" - генеральным директором являлся Глумов Юрий Николаевич, - Шарковская Елена Николаевна являлась единственным участником ООО "АСК "Фриз". Согласно исковому заявлению, в январе 2017 года Глумов Ю.Н. освобожден от должности генерального директора ООО "АСК "Фриз", а также ограничен доступ в офисные помещения по адресу г. Москва, пос. Сосенское, пос. Коммунарка, ул. Анны Монаховой, д. 10, по которому находится юридический адрес истца и где располагаются бухгалтерские и иные документы ООО "АСК "Фриз". В январе 2017 года единственный участник истца - Шарковская Е.В. назначила себя на должность единоличного исполнительного органа, что подтверждается листом записи внесения сведений о генеральном директоре в ЕГРЮЛ от 06.02.2017.
11.07.2019 между АО "Азия-инвест Банк" и ООО "АСК "Фриз" в лице Шарковской Е.В. заключен кредитный договор N КР-004/19 (об открытии кредитной линии с лимитом выдачи юридическому лицу) (Договор).
Согласно п. 8.1.3. Договора ООО "АСК "Фриз" обязуется ежеквартально предоставлять ответчику свою балансовую отчетность, налоговую декларацию по налогу на прибыль, расшифровку статей актива и пассива баланса, справку налоговой инспекции об открытых/закрытых счетах, справки о состоянии расчетных счетов, выписки по счетам, карточки счета/оборотно - сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского учета.
10.11.2020 Апелляционным определением судебной коллегии по гражданским делам Московского городского суда решение Зюзинского районного суда города Москвы отменено в части, за Глумовым Ю.Н. признано право собственности на 100% доли в уставном капитале ООО "АСК "Фриз".
11.11.2020 решением единственного участника истца - Глумовым Ю.Н. принято решение об освобождении Шарковской Е.В. от осуществления трудовой деятельности в качестве генерального директора истца, этим же решением Глумов Ю.Н. назначил себя на должность единоличного исполнительного органа. В конце января 2021 года Глумов Ю.Н. в качестве единственного участника общества и единоличного исполнительного органа ООО "АСК "Фриз" получил доступ в офис по юридическому адресу истца.
Согласно исковому заявлению, по юридическому адресу истца отсутствуют бухгалтерские и иные документы, Глумов Ю.Н. направил 24.02.2021 МО МВД России "Коммунарский" г. Москвы заявление о проведении проверки в отношении Шарковской Е.В.
12.08.2021 АО АКБ "Азия-Инвест Банк" обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ООО "АСК "Фриз" о взыскании денежных средств по Договору и обращении взыскания на предмет ипотеки.
В рамках судебного разбирательства ответчик предоставил акт окончательной проверки целевого использования кредита по Кредитному договору N КР-004/19 от 11.07.2019 заключенному с ООО "АСК "Фриз". Согласно акту истец под руководством Шарковской Е.В. в период с 2019 года по 2021 года предоставил ряд документов, которые не были переданы Шарковской Е.В. новому руководству истца.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 28.10.2021 по делу N А40-102802/2021, установлено, что предыдущий генеральный директор вывезла документы ООО "АСК "Фриз" из офиса.
Решением Арбитражного суда города Москвы от 14.06.2022 по делу N А40-37892/21 истребована от предыдущего генерального директора Шарковской Е.В. документация истца. Согласно исковому заявлению, документация Шарковской Е.В. не передана истцу до настоящего времени.
Истец обратился к АО АКБ "Азия-Инвест Банк" посредством электронного документооборота с запросом о предоставлении документов необходимых истцу, который оставлен ответчиком без удовлетворения.
Отказывая в удовлетворении иска, суды первой и апелляционной инстанций, руководствуясь положениями пункта 1 статьи 819, статьи 857 Гражданского кодекса Российской Федерации, исследовав и оценив в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, представленные в материалы дела доказательства, принимая во внимание, что документы, подтверждающие целевое использование и финансовое состояние заемщика представляют интерес для кредитной организации на момент выдачи кредита и до его погашения, нормативные документы Банка России и внутренние документы ответчика не предусматривают хранение указанных документов после погашения кредита, установив, что в ответе на запрос истца ответчиком 05.10.2023 были предоставлены имеющиеся документы, подтверждающие заключение кредитного договора, договора залога, а также документы по изменению условий указанных договоров, принимая во внимание, что документы, запрашиваемые истцом относятся к ведению его бухгалтерского учета, при этом истцом не представлены отказы налоговых органов в предоставлении указанной информации, пришли к выводу об отказе в удовлетворении исковых требований.
Судом апелляционной инстанции также указано на то, что 23.04.2024 представитель ответчика во исполнение определения Девятого арбитражного апелляционного суда от 21.03.2024, представил оригинал кредитного досье ООО "АСК "Фриз"; суд 23.04.2024 отложил судебное заседание с целью ознакомления истца с представленными документами.
Нарушения или неправильного применения норм материального и процессуального права, влекущих отмену обжалуемых судебных актов, судом кассационной инстанции исходя из доводов кассационной жалобы не установлено, как и не установлено нарушений судами норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта.
Доводы кассационной жалобы не опровергают приведенные выводы судов первой и апелляционной инстанций и по существу направлены на переоценку доказательств по делу и установленных фактических обстоятельств, что в силу положений статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не входит в полномочия суда кассационной инстанции.
Учитывая изложенное, у суда кассационной инстанции отсутствуют предусмотренные статьей 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основания для отмены либо изменения судебных актов.
Руководствуясь статьями 284, 286 - 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
постановил:
решение Арбитражного суда города Москвы от 12 декабря 2023 года и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 29 мая 2024 года по делу N А40-214799/2023 оставить без изменения, кассационную жалобу ООО "АСК "Фриз" - без удовлетворения.
